为进一步夯实集团合规治理基础工作,加强全员合规治理意识,坚韧提升合规建设工作成就,集团合规风控部于2021年6—8月集中对集团下属10家子公司发展了合规查抄。

这次合规查抄紧紧萦绕集团发展战术指标,以加强内部治理、美满内控机造、规范操作流程、防备业务风险为主张,采取现场查抄、座谈相识、查阅资料、点面结合的方式,沉点查抄了各子公司造度建设的完整性及执行情况、合规风控职能机构设置及履职情况、业务操作规范性及授权铺排情况、风险治理及防控机造落实等情况,并在查抄实现后实时将查抄出的问题建议反馈各子公司。
本轮查抄工作实现后,集团合规风控部将对10家子公司存在的问题进行梳理汇总,聚焦共性问题,关注凸起难题,结合工作沉点,思虑整顿提出针对性较强的措施建议,形成专题汇报,为进一步做好集团合规治理工作夯实基础。同时,督促被查抄子公司充分利用查抄了局,切实整改有关问题,以“有则改之、无则加勉”为准则,疏导其他子公司高度器沉合规治理工作,积极发展自查整改,补短板、强弱项、促提升,逐步形成审慎经营、稳重运行的合规文化,切实守住合规底线,推进集团高质量可持续发展。
供稿|摄影:张慧