为进一步提升依法治企能力,提高合规经营水平,加强全员依规履职意识,坚韧合规建设工作成就,切实加强集团合规、法务、风险治理有关工作,集团合规风控部抽调子公司业务骨干组建合规查抄工作组,于2022年5—9月集中对集团下属10家子公司发展了合规查抄,并对2021年已发展过合规查抄的10家子公司进行了“回头看”查抄工作。

这次合规查抄紧紧萦绕集团发展战术指标,采取现场查抄、座谈相识、查阅资料等方式,萦绕各子公司造度系统的完整性、合规治理机造的有效性、业务操作流程的规范性、司法事务治理的严谨性以及风险治理防控的全面性等发展查抄,沉点对子公司各治理层依规履职、决策授权铺排等情况进行了系统的梳理排查。同时,牢牢把握“整改措施是否落地、整改功效是否显著”两个关键点,对上年度合规查抄整改落实情况进行了“回头看”,进一步坚韧立行整改的成效,逐步推动美满短功夫难以彻底整改的难点问题,持续纠治,坚定预防问题反弹回潮。
查抄过程中,工作组已实时向被查抄子公司反馈了合规查抄问题清单,要求被查抄子公司即知即改、立行立改,对因客观原因的确无法整改到位的,提出预防同类问题再次产生的防备措施。下一步,集团合规风控部将聚焦难点痛点,梳理共性问题,摸透近况症结,研提措施建议,并形成专题汇报,为进一步做好集团合规、法务、风险治理各项工作夯实基础,切实推动各子公司聚焦主责主业,高质量加快发展。